罰款不能隨意！國務(wù)院進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施

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      近日，《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》已公開發(fā)布。國務(wù)院新聞辦公室于2024年2月28日下午舉行國務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì)，司法部副部長介紹《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》有關(guān)情況。如何規(guī)范罰款的設(shè)定與實(shí)施？在具體實(shí)施中如何把握過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t？一起來看——

如何規(guī)范罰款的設(shè)定？

一是防止過度設(shè)置罰款事項(xiàng)。對(duì)于能夠通過教育勸導(dǎo)、責(zé)令改正、信息披露等方式管理的，一般不設(shè)定罰款。實(shí)施罰款處罰無法有效進(jìn)行管理時(shí)，要依法確定更加適當(dāng)?shù)奶幜P種類。要確保設(shè)定的罰款事項(xiàng)能夠有效遏制違法，激勵(lì)守法。

二是要求設(shè)定罰款應(yīng)該統(tǒng)籌均衡。針對(duì)處罰設(shè)定不均衡問題，規(guī)定同一行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)不同違法行為設(shè)定罰款的要相互協(xié)調(diào)，不同行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)同一個(gè)違法行為設(shè)定罰款的要相互銜接�？偟木褪�，要從設(shè)定上解決目前罰款規(guī)定存在有不協(xié)調(diào)的問題，這個(gè)主要是對(duì)立法者提出了更高的要求。針對(duì)一些罰款設(shè)定的倍數(shù)罰差距過大的問題，規(guī)定罰款的最低數(shù)額與最高數(shù)額之間一般不超過10倍。針對(duì)有的罰款起罰數(shù)額偏高、不易執(zhí)行等問題，《意見》也強(qiáng)調(diào)，擬規(guī)定較高起罰數(shù)額的，要充分聽取專家學(xué)者等各方面意見，參考不同領(lǐng)域的相似違法行為或者同一領(lǐng)域的不同違法行為的罰款數(shù)額。同時(shí)，《意見》也鼓勵(lì)跨行政區(qū)域按規(guī)定聯(lián)合制定統(tǒng)一的監(jiān)管制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，協(xié)同推動(dòng)罰款數(shù)額、裁量基準(zhǔn)等相對(duì)統(tǒng)一。這主要是解決相鄰區(qū)域之間標(biāo)準(zhǔn)盡量要統(tǒng)一，避免過大差異的問題。這是對(duì)罰款的設(shè)定。

如何規(guī)范罰款的實(shí)施？

一是實(shí)施罰款要符合過罰相當(dāng)原則，當(dāng)輕則輕、該重則重。要根據(jù)不同區(qū)域領(lǐng)域?qū)嶋H情況，科學(xué)細(xì)化從輕、減輕、不予處罰、可以不予處罰的相關(guān)情形；對(duì)符合相關(guān)法定情形的，要適用行政處罰法依法作出相應(yīng)處理。對(duì)安全生產(chǎn)、生命健康、產(chǎn)品質(zhì)量等重點(diǎn)領(lǐng)域要加大執(zhí)法力度，對(duì)嚴(yán)重違法行為，要依法落實(shí)“處罰到人”要求，堅(jiān)決維護(hù)企業(yè)和群眾合法權(quán)益。

二是罰款決定要符合法理、事理和情理。罰款決定要充分考慮社會(huì)公眾的切身感受，確保罰款決定符合法理，并要考慮相關(guān)事理和情理，同時(shí)要優(yōu)化罰款決定延期、分期履行制度。鼓勵(lì)行政機(jī)關(guān)建立與企業(yè)和群眾常態(tài)化溝通機(jī)制，加強(qiáng)跟進(jìn)幫扶指導(dǎo)，探索構(gòu)建“預(yù)防為主、輕微免罰、重違嚴(yán)懲、過罰相當(dāng)、事后回訪”等執(zhí)法模式。

三是對(duì)規(guī)范電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備提出新要求。明確提出到2024年12月底前，就是今年年底前，對(duì)執(zhí)法類電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備開展一次全面清理、規(guī)范工作。并且還明確，每年年底前，縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）要分別向本級(jí)人民政府、上級(jí)人民政府報(bào)告監(jiān)控設(shè)備新增情況。對(duì)此，司法行政部門要加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督。

在具體實(shí)施中如何把握過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t？

一是細(xì)化“過”與“罰”的考量因素。要求統(tǒng)籌考慮當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)、獲利情況，具體化了“過”與“罰”的考量因素。同時(shí)，提出考慮經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、行業(yè)特點(diǎn)、地方實(shí)際、對(duì)相似違法行為罰款規(guī)定等因素，區(qū)分情況、分類處理，細(xì)化了合理設(shè)定罰款的考量因素，該寬則寬、當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)。

二是明確單行法和行政處罰法的適用關(guān)系。行政機(jī)關(guān)實(shí)施罰款等處罰時(shí)，如果單獨(dú)適用單行法進(jìn)行處罰難以體現(xiàn)過罰相當(dāng)原則，但符合行政處罰法規(guī)定的從輕、減輕、不予、可以不予處罰等情形的，要適用行政處罰法。

三是通過制定清單和發(fā)布典型案例加強(qiáng)執(zhí)法指引。鼓勵(lì)行政機(jī)關(guān)制定不予、可以不予、減輕、從輕、從重罰款等處罰清單，依據(jù)行政處罰法、相關(guān)法律規(guī)范定期梳理、發(fā)布典型案例，加強(qiáng)指導(dǎo)、培訓(xùn)。

針對(duì)以罰增收、以罰代管、逐利罰款等不當(dāng)罰款行為，如何進(jìn)行有效的監(jiān)督治理？

一是強(qiáng)調(diào)三個(gè)“不得”、兩個(gè)“嚴(yán)禁”。要求罰款既要合法又要適當(dāng)。一方面，不得隨意給予頂格罰款或者高額罰款，不得隨意降低對(duì)違法行為的認(rèn)定門檻，不得隨意擴(kuò)大違法行為的范圍。換句話說，罰款不能隨意，過罰要相當(dāng)，處罰要精準(zhǔn)，規(guī)定有一定幅度的罰款，不能直接用最高額或者最高一檔來實(shí)施罰款；要堅(jiān)持大錯(cuò)大罰、小錯(cuò)小罰，不能小錯(cuò)重罰、大錯(cuò)輕罰，把不該罰的罰了，該輕罰的重罰了，該重罰的輕罰了。另一方面，就是兩個(gè)“嚴(yán)禁”，嚴(yán)禁逐利罰款，嚴(yán)禁對(duì)已超過法定追責(zé)期限的違法行為給予罰款，劃了一條紅線。

二是對(duì)于違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度基本相似的案件，要確保罰款裁量尺度符合法定要求，避免類案不同罰。解決這個(gè)問題，主要是靠制定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)。之前，國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》對(duì)此提出了全面要求，要求各地、各部門要按照文件抓緊制定、修改、公布行政裁量權(quán)基準(zhǔn)，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中的原則性規(guī)定或者具有一定彈性的執(zhí)法權(quán)限、裁量幅度進(jìn)行細(xì)化量化。特別是對(duì)于罰款數(shù)額有一定幅度的，要在最高額與最低額之間劃分階次，盡量壓縮裁量空間。

三是深入開展源頭治理。對(duì)于社會(huì)關(guān)注度較高、投訴舉報(bào)集中、違法行為頻繁發(fā)生等罰款事項(xiàng)，要綜合分析研判，針對(duì)性優(yōu)化管理措施，不能只罰不管。對(duì)于涉及公共安全和群眾生命健康的行業(yè)、領(lǐng)域中的普遍性問題，要舉一反三，推動(dòng)從個(gè)案辦理到類案管理再到系統(tǒng)治理，實(shí)現(xiàn)“辦理一案、治理一類、影響一域”。

四是加大通報(bào)和曝光力度。要加強(qiáng)分析研判和指導(dǎo)監(jiān)督，收集梳理高頻投訴事項(xiàng)和網(wǎng)絡(luò)輿情，對(duì)設(shè)定或者實(shí)施罰款中的典型違法問題予以及時(shí)通報(bào)、點(diǎn)名曝光，依法依規(guī)對(duì)相關(guān)人員給予處分。

如何規(guī)范非現(xiàn)場執(zhí)法？

第一，管好兩個(gè)“量”。一是清理和規(guī)范“存量”。縣級(jí)以上地方政府有關(guān)部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）要完成執(zhí)法類電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備清理、規(guī)范工作，具體的是要及時(shí)停止使用不合法、不合規(guī)、不必要的監(jiān)控設(shè)備，清理的結(jié)果要分別報(bào)本級(jí)政府和上級(jí)政府。近年來，有的省已經(jīng)開展了對(duì)電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備的專項(xiàng)清理工作，有的還制定了相應(yīng)的管理辦法，都取得了非常好的效果。二是監(jiān)督和報(bào)告“增量”。也就是建立監(jiān)控設(shè)備新增情況年度報(bào)告制度，要增加它的公開性和透明度，要接受各方面的監(jiān)督。

第二，嚴(yán)把三道“關(guān)”。一是嚴(yán)把法制審核“關(guān)”。利用監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過法制審核。要根據(jù)監(jiān)管需要確定監(jiān)控設(shè)備的設(shè)置地點(diǎn)、間距和數(shù)量等，設(shè)置地點(diǎn)要有明顯可見的標(biāo)志，投入使用前要及時(shí)向社會(huì)公布，嚴(yán)禁為增加罰款收入脫離實(shí)際監(jiān)管需要隨意設(shè)置。二是嚴(yán)把技術(shù)審核“關(guān)”。利用監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過技術(shù)審核。主要是要求確保設(shè)備計(jì)量準(zhǔn)確，沒有經(jīng)過依法檢定的、逾期沒有檢定的或者經(jīng)檢定不合格的不得使用。三是嚴(yán)把執(zhí)法監(jiān)督“關(guān)”。要充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析研判，對(duì)違法事實(shí)采集量、罰款數(shù)額畸高的監(jiān)控設(shè)備開展重點(diǎn)監(jiān)督。違法違規(guī)設(shè)置，或者濫用監(jiān)控設(shè)備的立即停用，限期核查評(píng)估整改。《意見》還特別強(qiáng)調(diào)，各級(jí)司法行政部門要加強(qiáng)對(duì)此執(zhí)法監(jiān)督，督促落實(shí)到位。

國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見